香港证监会：在“打击洗钱及恐怖分子”相关条例中新增应对虚拟资产洗钱风险的章节

金色财经报道，有消息披露香港“虚币转ETF”机制惹洗钱忧虑，业界称需KYT（Know Your Token）等审查难度很高，有内地背景人士正尝试小额度“虚币转ETF”交易，借此机会透过人头帐户等形式“洗白”自己持有的以太币、比特币，并已部署部分虚币至香港的虚币交易所，未来将视情况决定是否增资。 香港证监会回应相关问题时强调，ETF产品运作当中，整个虚拟资产生态的每个环节，包括基金公司、托管行、资产交易平台、参与券商，等均需为持牌或认可机构，并须严格遵守资产保管、流动性、估值、信息披露、投资者教育等要求。证监会《打击洗钱条例》亦订明金融机构和指定非金融企业及行业人士，须遵守客户尽职审查及备存纪录规定，相关规定适用于虚拟资产业界。

金色财经报道，香港证监会向持牌法团、虚拟资产服务提供者及有联繫实体发布打击洗钱／恐怖分子资金筹集通函，其中指出联合国安全理事会（安理会）负责管理伊黎伊斯兰国（达伊沙）和基地组织制裁制度的制裁委员会于 2024 年 8 月 23 日（纽约时间）在其制裁名单上移除了一名人士。 持牌法团、获证监会发牌的虚拟资产服务提供者及有联繫实体应就安理会制裁委员会所作出的上述变动更新其筛查资料库，以便对客户及付款进行制裁筛查。

5月25日消息，香港证监会更新关于打击洗钱及恐怖分子资金筹集的常见问题集（FAQs），就虚拟资产列出 2 条常见问题及答案，提醒金融机构在虚拟资产转帐时应注意合规。《打击洗钱指引》中列明，在进行涉资不少于 8000 港元的虚拟资产在转帐前，汇款机构须取得和记录汇款人及收款人资料，并安全地向收款机构提交有关资料，有关指引将于 2024 年 1 月 1 日生效。问题集说明，在指引生效前，如金融机构无法立即向收款机构提交所需资料，则应在切实可行的范围内，尽快在虚拟资产转帐后提交所需资料。 香港证监会同时提醒，金融机构纯粹依赖客户自行作出的声明是不足以协助金融机构确定客户对于户口或非托管钱包的拥有权或控制权。重申应参考《打击洗钱指引》第 12.10.6 段所载列的确认方法的例子，即微支付测试及讯息签署测试。

金色财经报道，香港证监会发出警告，指 TCAME 和 BitCloud 声称提供加密货币交易服务，但投资者举报称提款遇问题，部分投资者帐户被冻结。香港证监会已将两家实体列入可疑虚拟资产交易平台警示名单，公众应提防它们可能建立具有相似域名的新网站。

金色财经报道，香港证监会今天就怀疑虚拟资产相关欺诈行为告诫公众，涉事的实体分别以“香港数字研究院”或“HongKongDAO”及“BitCuped”的名称运作。香港警务处已应证监会的要求，采取行动封锁HongKongDAO及BitCuped的网站。证监会亦向相关网站营运商发出终止及停止函，要求该等网站停止为HongKongDAO所发行的某代币提供购买服务。

金色财经报道，香港证监会在官方网站发文告诫公众提防CBEX集团及Bitget Pro涉嫌从事虚拟资产相关欺诈行为，香港警务处已应证监会的要求，采取行动封锁相关网站。虽然有关网站已被封锁，但公众应提防骗徒可能会继续建立具有相似架构的网站。香港证监会已于2024年4月23日将CBEX集团及Bitget Pro以及各自的相关网站列入证监会可疑虚拟资产交易平台警惕名单。