美CFTC要求纳斯达克期货公司支付2200万美元民事罚款

金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）恳请法院作出终审判决，要求永久禁止被告及其他相关人员直接或间接违反《证券法》；要求被告在连带的基础上退还其违反《交易法》所获得的所有非法所得，并命令 Coinbase 退还其违反证券法所获得的所有非法所得及其预付利息；要求被告根据《交易法》与《证券法》支付民事罚款；要求法院根据《交易法》给予适当或必要的救济，以维护投资者的利益。

7月19日消息，美国针对已故的John McAfee的民事诉讼已经结束。7月18日，美国CFTC宣布与John McAfee前助理Jimmy Gale Watson达成和解并发布禁令。Watson曾是一名海豹突击队员，从2017年开始担任McAfee的保镖，之后成为其加密货币团队的执行顾问。 CFTC发现，Watson曾帮助McAfee推广可疑代币的ICO，以换取这些代币的未披露奖励。然后，双方会在公开ICO上出售这些资产，将代币“倾销”给不知情的散户投资者。最终CFTC对Watson提出的赔偿只有14.6万美元，并进一步禁止Watson今后从事大宗商品交易。 此前消息，美国SEC赢得其与Jimmy Gale Watson的最终判决。法院裁定，Watson应向美国财政部支付316408美元非法所得，以及59533美元的判决前利息。 美国SEC在2020年的指控中称，Watson协助McAfee在Twitter上推广ICO，但没有披露他因此得到了报酬。判决还永久禁止Watso以专业身份购买、出售或提供数字资产。不过，他可以继续用个人账户买卖数字资产。（The Block）

金色财经报道，美国SEC宣布，在不承认或否认指控的情况下，Silvergate同意支付5000万美元的民事罚款。SEC表示，还将指控Silvergate及其前CFO误导投资者关于加密交易所FTX崩盘后的预期证券销售损失，除Silvergate前CFO外，所有被指控方均同意进行和解。 此前报道，根据周一的一份案卷记录，SEC 在曼哈顿联邦法院起诉了该银行，案由是“证券欺诈”。多名 Silvergate 前高管被列为被告。

金色财经报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）向美国纽约南区地方法院提起民事执行诉讼，指控 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited 共同运营名为 KuCoin 的中心化数字资产交易所，多次违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规。在针对 KuCoin 的持续诉讼中，CFTC 寻求归还非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的行为发出永久禁令。 另一起刑事案件中，纽约南区美国检察官办公室对 PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited 提起起诉书，指控他们违反《银行保密法》、经营未经许可的货币转账业务，以及串谋违反《银行保密法》并从事未经许可的货币转移业务。

3月27日消息，根据美国商品期货交易委员会 (CFTC) 发布的诉讼文件，Binance 和其 CEO CZ 违反了美国商品交易委员会的规定，包括商品交易法，未在任何注册机构的情况下，向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、期权、掉期和杠杆零售商品交易，并且没有进行任何合规性注册。 控告指控 Binance 在 CZ 的指导下，通过协助 Samuel Lim，无意中绕过法律监管，从美国客户中获得收入，以商业成功为优先考虑因素，而不是合规性。尽管 Binance 承诺限制美国客户访问其平台，但该公司却依赖美国本地人员和供应商，并积极培育美国本土的 VIP 客户，同时为了躲避监管而隐藏身份和位置。因此，CFTC 寻求民事货币罚款和其他衡平救济。

金色财经报道，根据周二提交的一份文件，美国检察官已要求将美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）针对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried （SBF）提起的民事欺诈案件推迟到其刑事案件结案之后。检察官在提交的文件中表示，中止将节省时间和资源，因为刑事案件的结果“可能会对民事案件中有争议的问题产生重大影响。 检察官在提交的文件中表示，Bankman-Fried 已同意推迟民事案件，FTX 和 Alameda 的其他高管 Gary Wang 和 Caroline Ellisone 的律师以及FTX.com和 Alameda破产财产的律师也同意，SEC 和 CFTC 尚未就延期请求表态。Bankman-Fried 对针对他的刑事欺诈指控表示不认罪。