BitMEX联创Samuel Reed承认违反银行保密法，同意支付1000万美元罚款

金色财经报道，根据美国司法部的一份官方声明，加密货币交易所和衍生品交易平台 BitMEX 周三承认违反了《银行保密法》，称 BitMEX 故意未能建立、实施和维护足够的反洗钱计划。该法最高可判处五年监禁和罚款，此案已交由美国地区法官 John G. Koeltl 审理。 美国检察官 Damian Williams 表示：“正如 BitMEX 创始人兼长期员工 2022 年在联邦法院承认的那样，该公司是 2015 年至 2020 年全球领先的加密货币衍生品平台之一，但在美国运营时却没有联邦法律要求的任何有意义的反洗钱计划。因此，BitMEX 成为大规模洗钱和逃避制裁计划的工具，对金融体系的完整性构成了严重威胁。今天的认罪再次表明，如果加密货币公司利用美国市场，它们就需要遵守美国法律。”

金色财经报道，Digitex 期货交易所创始人兼前首席执行官 Adam Todd 因未能在该公司建立反洗钱计划而在联邦法院认罪。 在 5 月 7 日的一份声明中，美国佛罗里达州南区检察官办公室表示，Todd承认“故意导致”Digitex 违反《银行保密法》。当局于二月份起诉了这位前首席执行官。根据起诉书，Todd在 2018 年至 2022 年间为美国客户运营了一个未注册的期货平台，未能实施和维护 AML 和了解你的客户 (KYC) 计划。

5月2日消息，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 发布公告称，已与加密交易平台 Poloniex 就违反制裁一事达成和解。Poloniex 同意支付 7,591,630 美元和解金，以了结其因明显违反对克里米亚、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的制裁而可能承担的民事责任。 OFAC 称，2014 年 1 月至 2019 年 11 月期间，Poloniex 交易平台允许显然位于受制裁司法管辖区的客户进行在线数字资产相关交易（包括交易、存款和取款），总价值为 15,335,349 美元。

金色财经报道，美国一家联邦法院指控数字资产交易所 Digitex Futures 创始人 Adam Colin Todd 违反了银行保密法，因为他未能建立和实施反洗钱计划，这使得该平台容易被那些参与洗钱和其他非法行为的人滥用。 2 月 12 日，美国佛罗里达州南区检察官办公室公布了对 Todd 的指控。迈阿密联邦调查局调查了这起案件，美国助理检察官 Trevor Jones 担任检察官。根据检察官办公室的说法，Todd 在 2018 年 1 月至 2022 年 4 月期间经营了一个未注册的期货平台，并故意“未能建立、实施和维护适当的反洗钱计划，包括适当的 KYC 计划”。

金色财经报道，美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)周一发布公告称，已与加密交易所Poloniex, LLC就违反制裁一事达成和解。Poloniex同意支付7,591,630美元和解金，以了结其因明显违反对克里米亚、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的制裁而可能承担的民事责任。OFAC称，2014年1月至2019年11月期间，Poloniex交易平台允许显然位于受制裁司法管辖区的客户进行在线数字资产相关交易（包括交易、存款和取款）总价值为15,335,349美元。

金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）在官网上宣布，Genesis Global Capital, LLC同意最终判决，即勒令其支付2100万美元民事罚款，并实施永久禁令，以解决有关其通过名为Gemini Earn计划的加密资产贷款计划从事未经注册的证券发行和销售的指控。根据和解条款，在支付所有其他允许的索赔之前，SEC将不会收到罚款的任何部分。