Alameda前CEO：FTX和Alameda之间没有内控和隔离制度

金色财经报道，Alameda Research前CEO Caroline Ellison在法庭中作证称，FTX和Alameda最初由同一团队运营。Ellison表示，在FTX成立之初，加密货币交易所很难获得银行账户，Alameda在其银行账户中接收FTX客户的资金。这种安排一直持续到2022年，当时FTX客户被转移到FTX单独的银行账户中。 在FTX和Alameda倒闭之前，Bankman-Fried和Ellison曾公开表示，两家公司完全独立，Alameda对FTX没有任何特权。

金色财经报道，Akin Group的律师Ian McGinley称，在SBF与刑事指控作斗争时，Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison和FTX联合创始人Gary Wang的证词可能会对SBF造成不利的伤害。

金色财经报道，根据新近公开的法庭文件，Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 承认 7 项指控，最高刑期为 110 年；FTX 联合创始人 Gary Wang 承认 4 项指控，面临最高 50 年的监禁。 其中，Caroline 承认共谋对 FTX 客户进行电汇欺诈、对 FTX 客户进行电汇欺诈、共谋对 Alameda Research 贷方进行电汇欺诈、对 Alameda Research 贷方进行电汇欺诈、共谋商品欺诈、共谋证券欺诈和共谋洗钱，七项罪名加起来最高可判处 110 年监禁。 Gary Wang 承认共谋对 FTX 客户进行电汇欺诈、对 FTX 客户进行电汇欺诈、共谋商品欺诈和共谋证券欺诈，将面临最高 50 年的监禁。（ABC NEWS）

12月22日消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）今日在官网发布其指控Alameda前首席执行官Caroline Ellison以及Alameda和FTX联合创始人Gary Wang及其公司采取欺诈行动，修改后的起诉书指控Caroline Ellison在州际贸易中销售数字资产商品时存在欺诈和重大虚假陈述，并指控Gary Wang在州际贸易中销售数字资产商品时存在欺诈行为。 修改后的诉状进一步指控，从2021年10月开始，Caroline Ellison与SBF等人一起指示Alameda使用数十亿美元的FTX资金，包括FTX客户资金，在其他数字资产交易所进行交易，并为各种高风险数字资产行业投资提供资金。Ellison以Alameda首席执行官的身份发表了具有欺骗性的公开声明，包括关于Alameda和FTX业务之间假分离的声明，以促进和延续欺诈计划。Ellison和Wang不质疑他们对CFTC索赔的责任。双方都同意就其违反《商品交易法》第 6(c)(1) 条和CFTC条例180.1的欺诈行为承担的责任提交判决同意令。 此前今日早些时候消息，Caroline Ellison和Gary Wang对美国纽约南区检察官Damian Williams对他们的刑事指控认罪，且美国证券交易委员会也对两人提起民事诉讼，指控他们欺诈投资者。

金色财经报道，在8月7日的一份文件中，美国地区法官PeterCastel正式批准了FTX和Alameda达成的127亿美元和解协议，以解决CFTC长达20个月的诉讼。值得注意的是，CFTC没有寻求民事罚款，这意味着全部127亿美元将用于直接偿还FTX债权人。

金色财经报道，前Alameda CEO Caroline Ellison作证称，Sam Bankman-Fried告诉她要继续用FTX客户的钱偿还Alameda Research的贷方，她尽管心存疑虑，但依旧按他的要求这样做。 Ellison表示，她从2022 年春季就开始担心 Alameda 对 FTX 客户资金的依赖可能会给两家公司带来灾难。