美SEC因高盛提交报告不合格向其处以600万美元罚款

2023-09-23 10:22:45

金色财经报道,根据美国证券交易委员会的一份声明,高盛提交的证券交易信息远远没有提供所有必要的交易数据。监管机构称,十年来,高盛提交了不少于22,000份有缺陷的蓝表。SEC在蓝表上发现了43种遗漏或其他错误。因此,总共1.63亿笔交易的提交未达到法律要求的适当披露。 此外,美国证券交易委员会指控高盛没有适当的内部审查流程。因此它无法验证它是否提交了完整且正确的信息。该投资银行并未对SEC的主张提出质疑。它已同意接受谴责和600万美元的罚款。 而有分析认为,高盛的此次罚款,可能是因其大胆进军加密货币市场激怒了监管机构。
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