CFTC指控Binance概述：涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题

金色财经报道，美国证券交易委员会最近就一款借贷产品对加密货币交易所Gemini和加密货币公司Genesis发起指控。美国监管机构1月12日指控Gemini和Genesis通过Gemini的加密货币借贷项目向零售投资者提供和销售未注册的证券。 Gemini本月早些时候结束了Gemini Earn项目。SEC周四表示，Gemini Earn中的散户投资者一直无法提取他们的资产。美国证券交易委员会主席Gary Gensler表示，上周的这些指控和其他指控明确表明，加密货币借贷平台和其他中介机构需要遵守证券法。

金色财经报道，CoinDesk在X平台表示，CFTC专员Cmersinger称，Binance试图抵御CFTC的指控，但如果涉及美国人、美国市场，我们确实有权提出欺诈和操纵指控。

金色财经报道，加密货币交易平台运营商Binance Holdings Ltd.及其联合创始人CZ要求美国联邦法官驳回商品期货交易委员会（CFTC）提起的诉讼。 Binance和CZ的律师周四向芝加哥法院提出了驳回动议。他们在文件中写道，在本案中，CFTC寻求监管在美国境外居住和经营的外国个人和公司，超越其法定权力的限制，并践行与外国主权国家的根深蒂固的礼让原则。 CFTC在3月份起诉该公司和CZ，指控他们故意采取措施规避美国法律，包括故意允许美国人使用该平台买卖加密货币衍生品，尽管币安从未注册。

金色财经报道，根据周二公布的一份法庭文件，币安被美国指控违反制裁和汇款法律，并同意支付43亿美元来和解指控。根据其认罪条款，除罚款外，币安将必须任命一名独立的合规监察员，任期三年，并向美国政府报告其合规工作。赵被禁止“现在或将来参与币安的任何运营或管理”，该禁令将在监察员被任命三年后终止。

12月13日消息，加密货币交易所Luno业务发展经理Tarris Arnold表示，约有73名申请人正寻求在南非提供加密货币产品的许可证，这些公司已在金融情报中心（Financial Intelligence Centre）注册为负责任机构。根据Arnold的说法，这可能表明合规金融机构正计划在其产品中添加加密货币。 Arnold补充表示，该国金融行业行为监管局（FSCA）收到的许可证申请中，只有少数是由无牌金融服务提供商提交的。 此前消息，南非金融行业行为监管局（FSCA）表示，截至2023年11月30日（申请截止日期），已收到128份加密资产服务提供商许可证申请。FSCA计划在12月12日的许可执行委员会会议上审查36家被许可人的陈述。另外22份申请将于2月13日提交。最后14份申请必须等到3月12日。

金色财经报道，国富创新(00290.HK)发布公告，公司全资子公司富强证券有限公司已获得香港证券及期货事务监察委员会同意，可透过操作在证监会持牌平台上开立及维持的综合账户向专业投资者客户提供虚拟资产交易服务，惟须遵守证监会规定的条款及条件。