美SEC前执法部门负责人：美国对Do Kwon案有管辖权

金色财经报道，前 Terraform Labs 首席执行官 Do Kwon 的律师表示，美国证券交易委员会（SEC）指控 Do Kwon 与 Terraform Labs Pte 进行证券欺诈的诉讼没有根据，部分原因是所涉稳定币是一种货币，而不是证券。该律师在请求法官驳回诉讼时表示，美国法律禁止监管机构利用联邦证券法对本案中的数字资产主张管辖权。 此前报道，2 月 17 日，美 SEC 向美国纽约南区地方法院提起诉讼，指控总部位于新加坡的 Terraform Labs PTE Ltd 和 Do Hyeong Kwon 策划了数十亿美元的加密资产证券欺诈，涉及算法稳定币和其他加密资产证券，违反了《证券法》和《交易法》的注册和反欺诈规定。

4月4日消息，Terraform Labs首席执行官Do Kwon曾在逃跑期间拒绝美国的司法管辖权。 该媒体称，Do Kwon和Terraform Labs曾要求美国最高法院将提交上诉请求的截止日期从去年8月18日推迟30天至10月6日。在提交给美国最高法院的文件中，Kwon的律师提出抗议，称“虽然Terraform是一家新加坡公司，Kwon也是新加坡居民，但第二上诉法院承认了美SEC的属人管辖权。Terraform大部分业务基本上都是全球性的，并不专门针对美国。SEC的行动违反法律，和其他法院的决定也相冲突。” 此外，Kwon的律师还要求延期提交上诉申请，美国最高法院是否真的接受了延期请求，或者Kwon是否真的提出了上诉，目前还没有得到证实。但去年8月中旬，Do Kwon在接受采访时称其已搬至新加坡，并表示会配合韩国检方的调查。9月初，Do Kwon偷偷离开新加坡，经阿联酋迪拜前往塞尔维亚，9月底，国际刑警组织发现其逃亡一事而发出红色通缉令。有人认为，Do Kwon的这些行为系发出“烟雾弹”来确保逃跑所需时间，也可被解读为Do Kwon否认了美国当局的管辖权，意图在未来降低处罚力度。（韩联社）

11月3日消息，美国证券交易委员会（SEC）请求法院对 Do Kwon 和 Terraform 作出简易判决。SEC 继续重申 Do Kwon 和 Terraform 出售证券的论点。SEC 在文件中重申，Terraform 和 Do Kwon 还存在欺诈行为并做出误导性陈述，并再次强调他们通过欺骗投资者关于 UST 的稳定性等。

金色财经报道，根据一份法律文件，Terra 联合创始人 Do Kwon 要求撤销美国证券交易委员会 （SEC）对他提出的指控。Do Kwon 辩称 SEC 的主张无效并反驳了该机构关于 MIR、LUNA 和 UST 在内的代币是证券的立场。

12月1日消息，Terra创始人Do Kwon的辩护律师Douglas Henkin周四在曼哈顿联邦法院的听证会上表示，匿名举报人协助美国联邦监管机构对Kwon提起欺诈诉讼，其中一名举报人来自做市巨头Jump Trading Group。Douglas Henkin表示，向美国SEC提供证据的“Jump Trading举报人”在作证时承认，他对2021年的交易没有直接、第一手的了解。Jump Trading一位发言人拒绝置评。美国SEC在此前诉讼中指控Do Kwon在其稳定币TerraUSD的稳定性方面误导投资者。 Do Kwon的另一位律师Mark Califano在听证会上表示，SEC在案件的另一主要部分依赖一名举报人，涉及韩国支付应用程序Chai。SEC指控Do Kwon欺骗投资者，公开声称Chai使用Terra区块链结算支付交易，而实际上它使用了传统的支付技术。Califano表示，这位举报人偷偷记录了与一名Chai工程师的对话，他们在对话中讨论了该应用程序的工作原理。Califano指出，这位举报人“非常偏颇”，并表示他“多次被发现撒谎”。

金色财经报道，美国证券交易委员会前互联网执法办公室主任John Reed Stark表示，我的看法是，美国证券交易委员会在他们与加密货币相关的执法工作中是正确的，加密交易平台都是高风险、危险且本质上不安全的，这是不言而喻的，加密货币交易平台正处于美国监管/执法部门的围攻之下，这才刚刚开始。 Stark声称，不仅在客户保护方面存在差距，而且存在鸿沟，加密货币交易所缺乏记录保存以及定价或订单流的要求。此外，他声称他们没有内在的理由遵守美国的法规和规则，反对市场操纵、内幕交易、与客户交易和其他负面行为。