外媒:澳大利亚监管机构ASIC在FTX崩溃前八个月就已对其抱有担忧
1月30日消息,据外媒报道,早在FTX于去年11月倒闭8个月前,澳大利亚金融监管机构就对该交易所在澳大利亚的子公司存在疑虑。Guardian Australia获得的文件显示,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)官员对FTX Australia的运营方式感到担忧,因为该公司能够通过公司收购在该国获得牌照。
据了解,FTX于2021年12月收购金融机构IFS Markets,获得了澳大利亚金融服务许可证(AFSL),并于2022年3月开始运营。ASIC负责人Joe Longo表示,这使得FTX Australia有效地避开了通常适用于新的AFSL许可证持有者的同一级别的审查。
文件显示,该监管机构在FTX开始运营的同月向其发布了第912C条通知,要求它向ASIC提供有关其运营的文件,以评估FTX是否符合AFSL许可证条件。有了该通知,ASIC可以指示被许可人提供文件,说明他们提供的金融服务、被许可人开展的金融服务业务,并确定被许可人是否满足“合适人选测试”。
还有一份简报文件也证实,在最初的担忧和去年11月FTX崩溃之间的几个月里,该监管机构已将该交易所置于“监视活动”之下,总共向FTX发出了三次通知。文件时间表还显示,ASIC直到2022年10月仍对FTX的运营感到担忧。(Cointelegraph)