CFTC控告Opyn、ZeroEx及Deridex协议违法并裁罚！一CFTC委员对该执法行动投下反对票

美国商品期货交易委员会(CFTC)于昨日公告，已对三个DeFi协议采取执法行动，因为它们涉嫌未注册各种衍生品交易产品，却向一般民众提供该服务。包括Opyn、ZeroEx与Deridex，都被开罚10万至25万美元不等的民事罚款，并命令停止违规行为。

CFTC指控三个DeFi协议违法并裁罚

Opyn：

Opyn作为DeFi投资策略平台，提供了加密资产衍生品的交易。总锁仓价值(TVL)曾高达3.5亿美元，如今仅剩2,200万美元左右。

CFTC界定其涉及了杠杆及保证金服务，一方面并未依法注册为交易执行设施(SEF)及期货服务提供商(FCM)，另一方面也违反美国商品交易法(CEA)，衍生品交易服务仅能在已注册之交易所执行。

同时，CFTC对Opyn并未落实用户身份识别(KYC)流程，已违反银行保密法的指控，将可能扩及至其他DeFi协议；但很明显地，DeFi的理念与KYC本质上是难以并存并背道而驰。

CFTC对此向其开罚25万美元的民事罚款。

ZeroEx：

ZeroEx(0x)作为以太坊上的去中心化交易所(DEX)，提供永续合约的交易服务，日内交易量在去年曾达1.2亿美元。

其受到的指控与Opyn相同，未注册为SEF及FCM，同时也未进行合规措施。

CFTC因此向其裁罚20万美元。

Deridex：

Deridex是Algorand网络上的加密衍生品平台，涉及杠杆代币的交易，因未注册而也不符合CEA的规定。

CFTC对此裁罚10万美元。

据悉，其推特及协议本身在2月份已关闭，此前TVL曾达15万美元。

一CFTC委员对该执法行动投下反对票

值得一提的是，CFTC内部其中一名委员Summer Mersinger发布了一则声明，似乎与其他多数委员采不同立场。

“在这些案件中，委员会的命令并未显示用户资金被盗用，也未表明有任何市场参与者受到这些DeFi协议的侵害；然而，委员会却对他们进行了执法行动。”

并对此表达担忧：“我担心的是，在我们应该与大众互动并了解得更透彻时，委员会正朝着执法行动的方向走去，然而执法并不总是为CFTC的首要目标及唯一手段。”

CTFC监管态度坚定

此前，CFTC主席曾表明无论DEX的运作形式为何，DEX都仍受其监管，并会在出现欺诈或违法行为时采取行动：“即使去中心化加密交易所仅基于自动运行的协议和纯粹的代码，它们仍然将受到CFTC或美国证券交易委员会(SEC)的监管。”

与此同时，CFTC与加密公司bZeroX及其协议管理人Ooki DAO的诉讼，在6月取得胜诉先例，也更加坚定其执法立场及论点。

换句话说，不论是DAO或DEX，都需对其内部违法行为负担刑事及民事责任，去中心化并不能当作挡箭牌。