美法院对Ooki DAO开罚!判DAO须承担法律责任开先例

2023-06-12 15:58:48

针对美国商品期货交易委员会(CFTC)去年针对Ooki DAO提出的执法行动,法院近日裁定,去中心化自治组织(DAO)在《商品交易法》之下是“人”,因而Ooki DAO必须对其违法行为承担民事责任,形成对DAO不利的判决先例。

美法院对Ooki DAO开罚!判DAO须承担法律责任开先例

CFTC执法部门主任Ian McGinley在宣布胜诉时表示:“建立Ooki DAO的创办人是出自于规避目的,他没有说出来的目标,是要在不具法律问责性的情况下经营非法交易平台。”

当CFTC在2022年对Ooki DAO发动诉讼时,法官判决CFTC不能追查这个透过聊天室和线上论坛提出公告的模糊组织,而是必须要点名真实的人:即bZeroX协议的创办人Tom Bean、Kyle Kistner,而bZeroX协议正是Ooki DAO的前身。

当局确实控告了这两人,这两人也以25万美元罚款进行和解。不过,除了和解之外,CFTC果决对Ooki DAO穷追猛打,因为两位创办人在遭到监管机构盯上之后,就把营运转移给Ooki DAO。CFTC在声明中表示:“透过把控制权转移给DAO的方式,bZeroX的创办人向bZeroX社群成员吹嘘营运将不受执法行动影响。”

然而,CFTC主张,适用于传统企业结构实体的“美国金融监管法律”同样适用于DAO。随着DAO可能受到法律诉讼与执法行动影响,创投公司Paradigm已要求介入此案,理由是这“严重影响DAO的可生存性”。

美国联邦地区法官William H.Orrick在上周五做出的判决,代表DAO无法豁免于“美国金融监管法律”之外。

尽管不涉及诉讼的其他各方提交了许多关于此案评论的意见简报,但Ooki DAO并没有回覆多份传票。最终,法官William H.Orrick对Ooki DAO以经营非法交易平台、非法扮演期货经纪商(FCM)的罪名,做出缺席判决。

现在,Ooki DAO必须支付643,542美元的民事罚款并完全关闭、禁止交易,而且必须砍掉网域注册名称,以便从网路上删除内容。

CFTC的执法部门主任Ian McGinley表示:“这样的判决应该会成为一记警钟,警告那些以为能够藉由采取DAO结构来规避法律、免受执法行动同时把公众置于风险之中的人。”

CEHV合伙人Adam Cochran推文评论说:“这对DAO来说不是好结果。这一判决与其成为判决先例,势必将构成挑战。”

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