美国立法者指责SEC主席拒绝实践他所宣扬的,是虚伪的管理不善

2022-11-04 14:23:05

fx170.com讯:四名国会议员指责主席加里·根斯勒领导下的美国证券交易委员会(SEC)监管虚伪和不一致。他们补充说:虽然SEC未能遵守联邦透明度和记录保存法,但SEC正在积极地对私营企业执行记录保存法。

美国立法者指责SEC主席拒绝实践他所宣扬的,是虚伪的管理不善

Gensler在SEC的政权“以监管虚伪和不一致为特征”

周二,四名立法者致信美国证券交易委员会(SEC)主席加里·根斯勒,“谴责拜登政府这次在SEC执行记录保存法的不一致和虚伪”。这封信由美国众议员TomEmmer(R-MN)、PatrickMcHenry(R-NC)、JimJordan(R-OH)和JamesComer(R-KY)签署。他们写:最近的报告表明,美国证券交易委员会官员正在使用“非渠道”通信平台,例如Signal、Whatsapp、Teams和Zoom,来处理公务,并且没有根据公开记录请求提供这些记录。

这封信详细说明了2013年,Gensler担任商品期货交易委员会(CFTC)主席期间,该机构的监察长办公室(OIG)发现他使用个人电子邮件帐户处理公务。“在调查你处理MFGlobalHoldings倒闭的过程中,OIG发现你使用你的个人电子邮件7,005次来处理与此事相关的公务。您对违反联邦记录保存要求的辩护是,您显然“不知道如何在家中访问[您的]官方电子邮件”,”信中解释道。

“虽然SEC未能遵守联邦透明度和记录保存法,但SEC正在积极地对私营企业执行记录保存法,”立法者继续说道。“美国证券交易委员会最近指控16家公司涉嫌未能维护和保存电子通信,合计超过11亿美元。”国会议员埃默强调:SEC主席Gensler的制度以监管虚伪和前后矛盾为特征。GaryGensler不遵守他对私营部门设定的相同透明度标准,这是不可接受的。

“当SEC本身违反了类似的透明度法时,SEC以私营部门未能遵守记录保存法为目标,这是不合适的,”Emmer说。“美国人民应该得到监管机构的透明度,但詹斯勒主席一次又一次地拒绝实践他所宣扬的。”国会议员科默认为:“看来拜登政府对你有规定,但对美国证券交易委员会没有……这种政府虚伪破坏了美国人对我们机构的信任,也未能提供他们应得的透明度。Gensler主席必须向国会和美国人民提供答案。”

国会议员麦克亨利描述:这是Gensler主席对SEC虚伪管理不善的又一个例子。主席Gensler正在积极采取执法行动,对使用非渠道通信的公司采取执法行动,同时据称这些公司未能遵守联邦记录保存法。立法者强调“美国证券交易委员会必须实践其所宣扬的透明度和问责制”,并以五个问题结束了他们的信函,他们希望Gensler在11月15日之前提供答案。

例如,他们要求他证明SEC遵守所有适用的联邦记录保存和透明度要求,并且他从未将私人电子邮件帐户或非渠道通信用于SEC的官方业务。另一个问题要求他解释是否有任何SEC员工使用非渠道通信来开展SEC的正式业务,如果是,请提供所有此类平台和所有使用非渠道通信进行公务的SEC员工的列表。

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