Voyager被质疑收购、固收产品违证券法,SBF正接受德州监管机构调查

2022-10-18 15:19:25

据巴伦周刊今日报导,加密货币交易所巨头FTX及其执行长SamBankman-Fried(SBF),当前正在接受美国德克萨斯州证券监管机构的调查,是否涉及提供未注册证券产品及衍生产品。

Voyager被质疑收购、固收产品违证券法,SBF 正接受德州监管机构调查

FTX固收产品可能被认为是证券

据德克萨斯州证券委员会执法主任JoeRotunda上周五所提交的VoyagerDigital破产案调查文件,详细介绍了FTXTrading和FTXUS疑似违反证券法的相关调查内容:

·FTXTrading和FTXUS提供参考APR(年化利率)的加密货币生息产品似乎构成投资合约,像是商务票据。如被证实,需要遵守德克萨斯州证券法的监管。

·FTX参考APR的估计值涉嫌违反德克萨斯州证券法的一般要求。

·FTX在用户注册、使用产品前并未进行披露,涉嫌违反证券法中对资讯披露的要求。

本次的监管调查源于上月底FTX耗资14亿美元收购Voyager,虽然FTX成功拍下了Voyager,但德克萨斯州的监管机构和该州的总检察长却希望能停止收购,因为他们需要调查FTX是否一切合法。同时,巨额的成交额也使监管人员对FTX的现金流提出了质疑,怀疑收购资金源自客户理财产品:

FTX没有在德克萨斯州银行注册为汇款人或任何其他身份,也没有在德克萨斯州注册为证券交易商。不应允许FTXUS购买债务人的资产,除非证券监管专员确定FTXUS和相关公司完全遵守法律,包括同一管理层(指SBF)旗下控制的所有公司皆遵守法律。而德克萨斯州检管机构主任Rotunda表示,有争议的是FTX提供的帐户,向投资者支付收益,以换取他们将加密货币存入该公司。

当前FTXUS和SBF尚未对此事进行回应,但SBF一直以来都表态正在积极迎合监管。就在昨日,SBF才刚发推庆祝与杜拜监管机构VARA达成合作关系,未来该交易所要如何顺服监管机关其合法性,值得持续关注。FTX很开心能够在VARA的监管下运行!很开心能够在这座城市中扩大影响力,率先建立数位资产监管框架、保护客户权益并与追求创新的监管机构合作。

SBF
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